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绪论1

第一章 证券公司利益冲突法律规制的基本问题8

第一节 证券公司利益冲突的概念与表现形式8

一、证券公司利益冲突的概念8

二、证券公司利益冲突的表现形式18

第二节 证券公司利益冲突产生的原因以及法律规制的必要性35

一、证券公司利益冲突产生的原因35

二、证券公司利益冲突法律规制的必要性44

第三节 证券公司利益冲突法律规制的理论基础52

一、实质正义的复归53

二、公平价值56

三、诚实信用原则58

四、效率价值60

第四节 证券公司利益冲突法律规制的基本模式63

一、市场主导规制模式——以英国为例63

二、政府主导规制模式——以韩国为例67

三、不同规制模式的比较分析及启示70

小结75

第二章 证券公司利益冲突中利益主体多元化问题的处理机制77

第一节 严格的分业经营及其评析77

一、分业经营与证券公司利益冲突中的利益主体多元化问题77

二、分业经营的功能局限78

第二节 多元化经营下的隔离机制——“中国墙”制度及其评析84

一、“中国墙”制度84

二、“中国墙”制度在证券公司利益冲突规制中的积极作用92

三、“中国墙”制度的功能局限97

小结105

第三章 证券公司利益冲突中信息不对称问题的消除机制107

第一节 信息披露制度及其评析108

一、信息披露制度108

二、信息披露制度对证券公司利益冲突的积极规制作用117

三、信息披露制度的功能局限124

第二节 投资者教育机制及其评析128

一、投资者教育机制129

二、投资者教育机制在证券公司利益冲突规制中的积极作用133

三、投资者教育机制的功能局限137

小结140

第四章 证券公司利益冲突中“道德风险”的纠正机制141

第一节 英美法中的信义义务规则及其评析142

一、信义义务规则143

二、信义义务规则在证券公司利益冲突规制中的积极作用155

三、信义义务规则的功能局限159

第二节 大陆法的诚实信用原则及其评析160

一、大陆法的诚实信用原则160

二、诚实信用原则在证券公司利益冲突规制中的积极作用164

三、诚实信用原则的功能局限165

小结166

第五章 证券公司利益冲突中的投资者权利救济机制168

第一节 投资者权利救济机制169

一、证券公司利益冲突中构建投资者权利救济机制的必要性169

二、群体诉讼制度171

三、非诉讼救济机制177

第二节 投资者权利救济机制在证券公司利益冲突规制中的积极作用179

一、群体诉讼制度的功能优势179

二、非诉讼救济的功能优势183

第三节 投资者权利救济机制的功能局限184

一、群体诉讼制度的功能局限184

二、非诉讼救济的功能局限188

小结188

第六章 我国证券公司利益冲突法律规制的现状以及完善190

第一节 我国证券公司利益冲突问题及其特殊性191

一、我国证券公司利益冲突问题191

二、我国证券公司利益冲突的特殊根源194

第二节 我国证券公司利益冲突法律规制的现状201

一、我国证券公司利益冲突法律规制的模式201

二、我国证券公司利益冲突规制的制度安排206

第三节 我国证券公司利益冲突法律规制所存在的问题218

一、我国证券公司利益冲突法律规制模式的缺陷218

二、我国证券公司利益冲突法律规制的制度安排所存在的问题221

第四节 我国证券公司利益冲突法律规制的完善229

一、我国证券公司利益冲突法律规制模式的完善229

二、我国证券公司利益冲突法律规制制度的完善234

小结246

结语248

参考文献252

致谢277