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第一部分 反垄断2

第1章 导论2

1.1 管制与反垄断政策的理论基础3

1.2 反垄断管制4

1.2.1 反垄断问题的变化特点4

1.2.2 反垄断管制的原理4

1.3 经济管制5

1.3.1 经济管制的发展5

1.3.2 制定费率管制的因素5

1.4 健康、安全与环境管制6

1.5 评估标准6

思考题7

推荐读物7

附录1A 美国主要的管制机构8

第2章 管制条例的制定9

2.1 联邦与各州的管制：关于联邦制的讨论10

2.1.1 联邦制的优点10

2.1.2 全国性管制的优点11

2.1.3 联邦与州管制的重叠11

2.2 条例制定过程的特点12

2.3 管制监督过程的特点15

2.3.1 尼克松和福特政府15

2.3.2 卡特政府16

2.3.3 里根政府17

2.3.4 布什政府17

2.3.5 克林顿政府17

2.3.6 管制改革的立法17

2.3.7 收益-成本分析18

2.3.8 延迟贴现的效应19

2.3.9 贴现值20

2.4 监督过程应用的标准22

2.4.1 管制成功案例22

2.4.2 成本-收益管制的推广22

2.4.3 对收益和成本的失真估计22

2.4.4 价格与质量的管制地位23

2.5 监督过程的影响23

2.5.1 管制的成本24

2.5.2 对管制规模的其他衡量方法24

2.5.3 管制监督行为的特点26

2.6 管制者最大化了什么27

2.6.1 俘获理论27

2.6.2 影响方式的其他理论28

2.6.3 管制目标的综合模型28

小结29

思考题29

附录2A 美国管制机构预算及职员配备变动趋势29

第3章 反垄断简介35

3.1 市场组织结构分析35

3.1.1 集中度36

3.1.2 进入壁垒37

3.1.3 产品差异37

3.2 反垄断38

3.2.1 实施与补救39

3.2.2 反垄断豁免41

小结及对第一部分的概述42

第4章 效率与技术进步43

4.1 经济效率43

4.1.1 局部均衡的福利分析工具44

4.1.2 垄断与竞争的实例45

4.1.3 石油工业的运用46

4.1.4 一些复杂的情况47

4.1.5 X-无效率49

4.1.6 垄断引致的浪费49

4.1.7 对垄断导致的福利损失的估计50

4.2 技术进步51

4.2.1 技术变迁的重要性51

4.2.2 一个R＆D竞争模型52

小结54

思考题55

第5章 寡头、串谋与反托拉斯56

5.1 博弈论56

5.1.1 例1 广告竞争56

5.1.2 例2 标准相容57

5.1.3 博弈的策略形式58

5.1.4 纳什均衡58

5.2 寡头理论59

5.2.1 古诺解59

5.2.2 其他寡头模型63

5.2.3 产品差异63

5.3 串谋65

5.3.1 关于串谋的理论之一65

5.3.2 卡特尔问题68

5.3.3 实践中的串谋70

5.4 对付价格串谋的反托拉斯法73

5.4.1 法律范畴的经济分析73

5.4.2 本质原则案例74

5.4.3 可觉察到的相同行为76

小结78

思考题79

第6章 市场结构和竞争战略81

6.1 市场结构81

6.1.1 市场集中度81

6.1.2 规模经济86

6.1.3 准入条件87

6.2 主导企业理论92

6.2.1 静态分析93

6.2.2 动态分析：价格限制95

6.3 战略竞争97

6.3.1 限制价格98

6.3.2 降低成本的投资102

6.3.3 增加竞争对手的成本104

6.4 优先购买权和品牌扩张104

小结106

思考题107

第7章 兼并109

7.1 反托拉斯法与兼并趋势110

7.2 兼并的原因112

7.2.1 垄断112

7.2.2 经济效应112

7.2.3 提高管理效率112

7.2.4 其他动机114

7.3 横向兼并114

7.3.1 收益与成本114

7.3.2 航空业兼并的效果117

7.3.3 案例118

7.4 混合兼并123

7.4.1 潜在收益123

7.4.2 反垄断效应与案例124

小结125

思考题125

第8章 垂直兼并与限制127

8.1 垂直兼并127

8.1.1 收益128

8.1.2 反竞争效应130

8.1.3 垄断的延伸：固定份额133

8.1.4 垄断的延伸：变动份额134

8.1.5 案例135

8.2 垂直限制135

8.2.1 销售价格维持136

8.2.2 地域限制138

8.2.3 排他性交易139

8.2.4 捆绑销售139

小结147

思考题147

第9章 垄断与价格歧视149

9.1 垄断权利的获得150

9.2 垄断的意图152

9.3 案例153

9.3.1 1890～1940年标准石油和美国钢铁153

9.3.2 1940～1970年美国铝业和联合鞋业机械156

9.3.3 1970年至今柯达、谷物食品公司、IBM及其他158

9.3.4 1994～1998年微软和网络效应159

9.4 掠夺性定价：建议的法律定义161

9.4.1 平均成本原则162

9.4.2 产量限制原则162

9.4.3 杰斯克-凯利沃瑞克的两阶段原则163

9.5 价格歧视与罗宾逊-帕特曼法164

9.6 非系统的价格歧视168

小结169

思考题170

第二部分 经济管制172

第10章 经济管制简介172

10.1 什么是经济管制172

10.2 管制手段173

10.2.1 控制价格173

10.2.2 控制数量173

10.2.3 控制进入与退出173

10.2.4 控制其他变量174

10.3 经济管制简史174

10.3.1 形成阶段174

10.3.2 管制趋势175

10.4 管制过程178

10.4.1 管制过程概述178

10.4.2 管制立法179

10.4.3 独立的管制委员会179

10.4.4 管制程序180

10.5 管制理论181

10.5.1 对实证理论的规范分析182

10.5.2 俘获理论184

10.5.3 管制的经济理论184

10.5.4 管制理论的检验190

小结及对第二部分的概述193

思考题193

第11章 自然垄断理论195

11.1 自然垄断问题195

11.1.1 永久性和暂时性自然垄断196

11.1.2 劣加性和复合产品垄断197

11.2 可选择的政策方案199

11.2.1 理想定价199

11.2.2 特许权竞标205

11.2.3 实际的解决方案205

小结206

思考题206

第12章 自然垄断管制与电力209

12.1 费率案例210

12.1.1 会计方程210

12.1.2 管制滞后210

12.2 费率水平211

12.2.1 基础费用评估211

12.2.2 股权资本的成本213

12.2.3 浮动回报率方法与借标竞争214

12.2.4 价格上限和绩效标准214

12.2.5 阿弗奇-约翰逊效应215

12.3 费率结构217

12.3.1 全成本转移定价218

12.3.2 非法歧视219

12.4 高峰负荷定价220

12.4.1 电力生产成本220

12.4.2 高峰负荷定价模型222

12.5 电力的管制与取消224

12.5.1 价格管制的效率224

12.5.2 竞争的趋势225

小结228

思考题228

第13章 特许经营权竞标与有线电视230

13.1 特许经营权竞标理论230

13.1.1 竞标阶段的竞争231

13.1.2 竞标结束后的合同安排235

13.1.3 对特许经营权竞标的评价237

13.2 有线电视238

13.2.1 管制的历史背景238

13.2.2 作为自然垄断的有线电视239

13.2.3 特许过程242

13.2.4 对特许经营权投标的评估243

13.2.5 费率管制246

13.2.6 需要政府干预吗249

小结250

思考题250

第14章 公有企业252

14.1 一般背景253

14.2 公有企业的实证理论254

14.2.1 企业管理模型254

14.2.2 私有企业的管理模型255

14.2.3 公有企业的管理模型255

14.2.4 公有企业与私有企业的比较257

14.3 城市电力公用事业257

14.3.1 定价行为258

14.3.2 配置效率比较259

14.3.3 生产效率比较260

14.3.4 对私有和公有公用事业的评估261

14.4 航空业262

小结264

思考题264

第15章 自然垄断管制中的动态问题：电信业265

15.1 自然垄断的改革265

15.1.1 自然垄断管制的基础266

15.1.2 自然垄断改革的原因267

15.1.3 管制的反应269

15.1.4 长途电话市场271

15.1.5 本地电话市场279

15.2 受管制的垄断企业的拆分和竞争性市场281

15.2.1 拆分的收益与成本281

15.2.2 AT＆T的解体283

15.2.3 电信与计算机284

15.3 电信业的未来：数字化集中285

15.3.1 1996年的电信法案285

15.3.2 竞争状况286

小结288

思考题288

第16章 对潜在竞争市场的管制：理论和评估方法290

16.1 价格与进入退出的管制理论291

16.1.1 价格与进入/退出管制的直接效应：竞争模型291

16.1.2 价格与进入/退出管制的直接效应：不完全竞争模型293

16.1.3 价格与进入管制的间接效应295

16.1.4 价格与退出管制的间接效应297

16.1.5 管制与创新298

16.2 估算管制效应的方法299

16.2.1 估算方法概述300

16.2.2 跨时期方法300

16.2.3 应用：纽约证券交易所300

16.2.4 跨市场方法302

16.2.5 应用：眼镜广告302

16.2.6 反事实方法303

16.2.7 应用：州高利贷法303

16.2.8 价格与进入管制的收益度量：出租车管制305

小结307

思考题307

第17章 运输业的经济管制：地面货运和航空运输309

17.1 运输业309

17.2 地面货物运输311

17.2.1 管制历史311

17.2.2 管制实践介绍313

17.2.3 管制效应314

17.2.4 最近的管制政策321

17.3 航空运输322

17.3.1 管制历史323

17.3.2 管制实践介绍324

17.3.3 管制效应324

17.3.4 解除管制后的竞争与反垄断政策332

17.3.5 管制与解除管制的经验教训341

小结342

思考题342

第18章 能源经济管制：石油和天然气343

18.1 价格上限理论344

18.2 石油产业的价格与产量管制346

18.3 石油配产349

18.3.1 管制实践349

18.3.2 配产的理由350

18.3.3 共享问题的解决途径353

18.3.4 配产的效应353

18.4 强制性石油进口计划354

18.4.1 管制实践354

18.4.2 管制效应354

18.5 石油价格控制355

18.5.1 管制实践355

18.5.2 价格管制效应356

18.6 天然气行业的价格管制360

18.6.1 管制历史361

18.6.2 管制实践362

18.6.3 价格管制效应363

18.6.4 天然气运输从管制向市场的过渡367

小结368

思考题368

第三部分 健康、安全与环境管制372

第19章 引言：健康、安全与环境管制的产生372

19.1 风险透视373

19.2 无风险社会的不可能性375

19.2.1 财富与风险376

19.2.2 风险感受中的非理性与偏见377

19.3 政策评价378

19.3.1 管制标准379

19.3.2 收益-成本分析379

19.3.3 异质性的作用380

19.4 不确定性与保守主义381

19.5 政治因素的作用383

19.5.1 环境政策的经济模型383

19.5.2 投票模式384

小结及对第三部分的概述385

思考题386

推荐读物386

第20章 评价生命及其他非货币收益的价值387

20.1 政策评价原则388

20.2 支付意愿与其他途径389

20.3 生命价值的变量390

20.4 劳动力市场模型392

20.5 生命价值的经验估计394

20.6 管制政策对生命价值的意义395

20.7 评价政策效应的调查方式397

20.7.1 空气质量评价398

20.7.2 调查方式的探索性特点398

20.8 敏感性分析与成本效益399

20.9 风险-风险分析399

20.10 制定健康、安全与环境管制的价格400

思考题400

第21章 环境管制402

21.1 关于外部性的科斯定理403

21.1.1 作为谈判博弈的科斯定理403

21.1.2 一个污染的案例404

21.1.3 长期效率问题405

21.1.4 交易成本及其他问题405

21.1.5 吸烟的外部性406

21.1.6 环境问题的独特性408

21.2 选择最佳的政策：排污标准与罚金408

21.2.1 设置污染税409

21.2.2 成本差异的作用410

21.2.3 不确定性的作用410

21.2.4 污染税411

21.2.5 关于水污染控制的成本差异412

21.3 目前的市场交易政策412

21.4 全球变暖和环境效应的不可逆性414

21.4.1 评价全球变暖政策的优点415

21.4.2 我们应该怎样对付不确定性416

21.5 多人决策与群体外部性416

21.5.1 囚徒困境理论417

21.5.2 N个囚徒的困境417

21.5.3 囚徒困境理论的应用417

21.6 环境管制的实施与绩效418

21.6.1 实施方式的选择与结果418

21.6.2 危险废弃物419

21.6.3 对Exxon Valdez石油溢出事件的附带评价420

21.6.4 对环境管制效果的评价421

小结422

思考题423

第22章 产品安全424

22.1 产品安全管制的产生424

22.1.1 目前的安全决策425

22.1.2 产品管制重点的变化426

22.2 制造前的甄别：以制药业为案例427

22.2.1 充分估计药物的副作用427

22.2.2 药品批准策略427

22.3 对产品安全管制的行为反应429

22.4 产品安全管制的成本：汽车行业案例433

22.5 机动车与家庭意外死亡的趋势436

22.5.1 事故率的影响因素436

22.5.2 事故率的下降437

22.6 产品责任的增加437

22.6.1 过失标准438

22.6.2 严格责任标准439

22.6.3 产品责任成本的研究证据439

22.6.4 损害赔偿的上升440

22.7 风险信息与危险警告441

22.7.1 安全产品的自我鉴定442

22.7.2 安全产品的政府鉴定442

22.8 直接管理与控制的替代方法442

22.9 产品安全政策的未来443

思考题444

第23章 工作场所的健康和安全管制446

23.1 怎样通过市场促进安全448

23.2 工资报酬级差理论448

23.3 风险信息449

23.4 工作经验及工人辞职率451

23.5 市场的缺陷452

23.5.1 信息问题与非理性452

23.5.2 外部性452

23.6 OSHA的管制方法453

23.6.1 设定OSHA的标准水平453

23.6.2 OSHA标准的特点454

23.6.3 OSHA标准的改革455

23.6.4 管制改革动机455

23.6.5 OSHA标准的变化455

23.6.6 OSHA的实施策略457

23.6.7 调查政策458

23.6.8 轻微的违反458

23.6.9 OSHA处罚459

23.6.10 实施的目标459

23.7 OSHA执行对工人安全的影响459

23.7.1 在不同情况下的OSHA管制460

23.7.2 OSHA与影响伤害的其他因素461

23.8 工人抚恤金的作用464

23.9 政策改革计划465

思考题466

第24章 专利与医药业467

24.1 发明与专利的经济学468

24.1.1 专利问题的背景469

24.1.2 对发明的激励：垄断与竞争469

24.1.3 专利的福利分析471

24.2 医药业与专利476

24.2.1 行业结构476

24.2.2 1984年药物价格竞争和专利赔偿法案481

24.2.3 影响研发动机的其他政策483

小结486

思考题487